Compliance regulatório: conformidade que se comprova
Diagnóstico do que a norma exige da sua operação, plano de ação em ordem de risco e documentos que provam o que foi feito.
Em setores regulados, não basta estar em conformidade: é preciso conseguir demonstrar isso quando o regulador, o parceiro ou o investidor perguntar. Política guardada em pasta que ninguém abriu não protege a empresa em uma fiscalização.
Estruturamos programas de conformidade para operações de apostas, saúde, imobiliário, contratos públicos e outros mercados fiscalizados. O trabalho começa pelo levantamento honesto do que a empresa faz hoje e termina com rotinas que geram evidência de forma natural.
Quando esse serviço resolve
A regra mudou e ninguém traduziu
Uma nova portaria ou resolução entrou em vigor e a empresa não sabe o que precisa mudar de fato, o que já cumpre e o que virou obrigação com prazo.
Auditoria ou parceiro pedindo evidência
Um investidor, um banco ou um contratante solicita políticas, fluxos e comprovações. A empresa até faz o correto, mas não tem como demonstrar.
Ofício do regulador na mesa
Chegou pedido de informação ou notificação de fiscalização com prazo curto. A resposta precisa ser técnica, completa e consistente com o que a empresa tem documentado.
O que você recebe
Diagnóstico de conformidade
Levantamos as normas aplicáveis ao seu setor e comparamos com a operação real, por meio de entrevistas e análise documental. Você recebe um relatório com cada lacuna classificada por risco.
Plano de ação priorizado
Uma lista de medidas em ordem de urgência, com responsável sugerido e prazo. O que expõe a empresa a sanção imediata vem primeiro, o aperfeiçoamento vem depois.
Políticas e procedimentos escritos
Redigimos códigos de conduta, políticas internas, fluxos de aprovação e modelos de registro adaptados à sua realidade, não modelos genéricos de prateleira.
Treinamento das equipes
Sessões objetivas para as áreas que executam as rotinas, com material de apoio e registro de participação, que é parte da evidência de conformidade.
Resposta a ofícios e fiscalizações
Elaboração das respostas a pedidos de informação, autos de infração e diligências, com defesa administrativa quando necessário.
Revisão periódica
Acompanhamento das mudanças normativas do setor e atualização do programa, com comunicação do que muda para a empresa.
Por que conosco
Conhecimento setorial aplicado
Atuamos em mercados regulados na prática, inclusive em apostas esportivas, saúde e contratos públicos. O diagnóstico parte da regra real do seu setor.
Foco em evidência
Todo controle que desenhamos gera registro. Conformidade que não se comprova não protege a empresa no momento da fiscalização.
Implementável pela sua equipe
Políticas dimensionadas ao tamanho do time. Programa que a operação não consegue cumprir é risco adicional, não proteção.
Perguntas frequentes
O que é compliance regulatório e como se diferencia do compliance geral?
Compliance regulatório trata do cumprimento das normas específicas do setor em que a empresa atua, editadas por órgãos reguladores e fiscalizadores. Ele se soma ao compliance geral, que cuida de temas transversais como anticorrupção, proteção de dados e conduta interna. Em setores fiscalizados, o descumprimento regulatório pode gerar multa, suspensão de atividade ou perda de autorização.
Quanto tempo leva para implantar um programa de conformidade?
O diagnóstico costuma ser concluído em poucas semanas, dependendo do porte e do acesso à documentação. A implantação das medidas ocorre por fases, começando pelo que expõe a empresa a sanção imediata. É um processo contínuo, já que a norma do setor continua mudando depois da entrega.
Minha empresa recebeu um ofício do regulador. O que fazer primeiro?
Verifique imediatamente o prazo de resposta, que costuma ser curto e contado em dias úteis, e reúna a documentação solicitada sem alterá-la. Não responda de forma parcial ou informal antes da análise jurídica, porque a resposta passa a integrar o processo administrativo. Procure orientação assim que o documento chegar, não na véspera do prazo.
Compliance regulatório serve para empresas de médio porte?
Sim, e o dimensionamento é o que muda. Uma empresa média não precisa da estrutura de uma companhia aberta, mas precisa das políticas essenciais do seu setor, do fluxo de aprovação e do registro das decisões. O custo do programa deve ser proporcional ao risco regulatório da atividade.
Vocês acompanham as mudanças de norma depois da implantação?
Sim, quando contratado o acompanhamento continuado. Monitoramos as publicações do regulador do seu setor, avaliamos o impacto sobre a sua operação e comunicamos o que precisa ser ajustado, com prazo. Em setores como apostas esportivas, esse acompanhamento é essencial porque as regras ainda estão em consolidação.
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