Compliance regulatorio: conformidad que se demuestra
Diagnóstico de lo que la norma exige de su operación en Brasil, plan de acción por orden de riesgo y documentos que prueban lo que se hizo.
En los sectores regulados no basta con cumplir: hay que poder demostrarlo cuando lo pregunta el regulador, el socio comercial o el inversor. Una política guardada en una carpeta que nadie abrió no protege a la empresa en una inspección.
Estructuramos programas de conformidad para operaciones de apuestas, salud, inmobiliario, contratos públicos y otros mercados fiscalizados en Brasil. El trabajo empieza por el levantamiento honesto de lo que la empresa hace hoy y termina con rutinas que generan evidencia de forma natural.
Cuándo este servicio resuelve
La regla cambió y nadie la tradujo
Una nueva orden ministerial o resolución entró en vigor y la empresa no sabe qué debe cambiar realmente, qué ya cumple y qué se ha convertido en una obligación con plazo.
Auditoría o socio comercial pidiendo evidencia
Un inversor, un banco o un contratante solicita políticas, flujos y comprobantes. La empresa incluso hace lo correcto, pero no tiene cómo demostrarlo.
Requerimiento del regulador sobre la mesa
Llegó una solicitud de información o una notificación de inspección con plazo corto. La respuesta debe ser técnica, completa y coherente con lo que la empresa tiene documentado.
Qué recibe usted
Diagnóstico de conformidad
Levantamos las normas aplicables a su sector en Brasil y las comparamos con la operación real, mediante entrevistas y análisis documental. Usted recibe un informe con cada brecha clasificada por riesgo.
Plan de acción priorizado
Una lista de medidas por orden de urgencia, con responsable sugerido y plazo. Lo que expone a la empresa a una sanción inmediata va primero, la mejora viene después.
Políticas y procedimientos escritos
Redactamos códigos de conducta, políticas internas, flujos de aprobación y modelos de registro adaptados a su realidad, no plantillas genéricas.
Formación de los equipos
Sesiones concretas para las áreas que ejecutan las rutinas, con material de apoyo y registro de asistencia, que forma parte de la evidencia de conformidad.
Respuesta a requerimientos e inspecciones
Elaboración de las respuestas a solicitudes de información, actas de infracción y diligencias, con defensa administrativa cuando es necesario.
Revisión periódica
Seguimiento de los cambios normativos del sector y actualización del programa, comunicando a la empresa lo que cambia.
Por qué con nosotros
Conocimiento sectorial aplicado
Trabajamos en mercados regulados en la práctica, incluidas las apuestas deportivas, la salud y los contratos públicos. El diagnóstico parte de la regla real de su sector.
Foco en la evidencia
Todo control que diseñamos genera registro. La conformidad que no se demuestra no protege a la empresa en el momento de la inspección.
Implantable por su equipo
Políticas dimensionadas al tamaño del equipo. Un programa que la operación no consigue cumplir es un riesgo adicional, no una protección.
Preguntas frecuentes
¿Qué es el compliance regulatorio y en qué se diferencia del compliance general?
El compliance regulatorio trata del cumplimiento de las normas específicas del sector en el que actúa la empresa, dictadas por los órganos reguladores y fiscalizadores. Se suma al compliance general, que cuida temas transversales como anticorrupción, protección de datos y conducta interna. En sectores fiscalizados, el incumplimiento regulatorio puede generar multa, suspensión de actividad o pérdida de la autorización.
¿Cuánto se tarda en implantar un programa de conformidad?
El diagnóstico suele concluirse en pocas semanas, según el tamaño de la empresa y el acceso a la documentación. La implantación de las medidas ocurre por fases, empezando por lo que expone a la empresa a una sanción inmediata. Es un proceso continuo, ya que la norma del sector sigue cambiando después de la entrega.
Mi empresa ha recibido un requerimiento del regulador brasileño. ¿Qué hago primero?
Compruebe de inmediato el plazo de respuesta, que suele ser corto y contarse en días hábiles, y reúna la documentación solicitada sin alterarla. No responda de forma parcial o informal antes del análisis jurídico, porque la respuesta pasa a integrar el expediente administrativo. Busque orientación en cuanto llegue el documento, no en la víspera del plazo.
¿El compliance regulatorio sirve para empresas medianas?
Sí, y lo que cambia es el dimensionamiento. Una empresa mediana no necesita la estructura de una cotizada, pero sí las políticas esenciales de su sector, el flujo de aprobación y el registro de las decisiones. El coste del programa debe ser proporcional al riesgo regulatorio de la actividad.
¿Siguen los cambios de norma después de la implantación?
Sí, cuando se contrata el acompañamiento continuado. Monitorizamos las publicaciones del regulador de su sector, evaluamos el impacto sobre su operación y comunicamos lo que hay que ajustar, con plazo. En sectores como las apuestas deportivas, ese seguimiento es esencial porque las reglas todavía se están consolidando.
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